Органы управления и контроля

GRI 2-9, 2-24

Структура управления АО «Эксперт РА» включает в себя Общее собрание акционеров, Совет директоров, коллегиальный исполнительный орган — Правление, а также единоличный исполнительный орган — Генерального директора, который одновременно является Председателем Правления. Полномочия и порядок работы органов управления определены законодательством Российской Федерации, Уставом и внутренними положениями, утвержденными Общим собранием акционеров.

Структура корпоративного управления

Общее собрание акционеров

Высшим органом управления АО «Эксперт РА» является Общее собрание акционеров, деятельность которого регулируется российским законодательством и Уставом Общества.

К компетенциям Общего собрания акционеров относятся в том числе:

ключевые стратегические и организационные решения;
формирование состава Совета директоров и Ревизионной комиссии;
утверждение аудиторской организации;
распределение прибыли;
утверждение годовых отчетов и годовой финансовой отчетности;
принятие решений о совершении крупных сделок и сделок с заинтересованностью;
принятие решений об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях юридических лиц

В соответствии с Уставом Общее собрание акционеров проводится не реже чем один раз в год. В рамках годового Общего собрания акционеров Агентства в 2024 году были рассмотрены и утверждены решения по восьми вопросам повестки дня. При организации и проведении собраний Агентство придерживается принципов корпоративного управления и следует лучшим международным практикам.

Совет директоров

GRI 2-9, 2-11, 2-12, 2-14, 2-19

Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью АО «Эксперт РА», за исключением вопросов, отнесенных Уставом к компетенции Общего собрания акционеров.

К компетенциям Совета директоров относятся в том числе:

определение приоритетных направлений деятельности Общества;
созыв Общих собраний акционеров;
размещение облигаций, приобретение ценных бумаг;
определение размера оплаты аудиторских услуг;
рекомендации по размеру дивидендов;
предварительное рассмотрение годовых отчетов и годовой финансовой отчетности;
формирование исполнительных органов;
утверждение годового бюджета и рассмотрение ежеквартального отчета о его исполнении;
утверждение Отчета об устойчивом развитии Агентства;
организация системы внутреннего контроля и оценка эффективности системы контроля за достоверностью присваиваемых кредитных рейтингов и мер для обеспечения предотвращения, выявления конфликта интересов в Агентстве и др.

Совет директоров действует на основании Устава АО «Эксперт РА»Утвержден Общим собранием акционеров 4 июня 2021 года. и Положения о Совете директоровУтверждено Общим собранием акционеров 21 июня 2016 года..

Состав Совета директоров в 2024 году

Общее количество членов: девять, из них три — независимые директораПо сравнению с предыдущим периодом количество независимых директоров снизилось в связи с тем, что двое его членов перестали отвечать требованиям к независимости.

В Совете директоров представлены специалисты в области устойчивого развития

Доля женщин составляет 1/3 от общего числа членов

Председатель Совета директоров

Совет директоров возглавляет Председатель, избираемый большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.

Председатель Совета директоров не выполняет исполнительные функции: он не может одновременно занимать должность Генерального директора — Председателя Правления или быть членом Правления организации.

В рамках своих полномочий Председатель:

организует работу Совета директоров, включая разработку и утверждение плана его деятельности;
формирует повестку дня заседаний и обладает правом инициировать их проведение;
председательствует на заседаниях Совета директоров и Общем собрании акционеров.

В ходе заседаний Председатель создает условия для открытого обсуждения вопросов повестки дня, способствует выработке и принятию взвешенных и обоснованных решений, поддерживает конструктивную и профессиональную атмосферу дискуссий.

МЭР 37, МЭР 44

Состав Совета директоров, чел.

Порядок выдвижения и избрания

GRI 2-10, 2-19, 2-20

Выдвижение и избрание членов Совета директоров осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». При этом акционерами учитываются также требования Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», в соответствии с которым в кредитном рейтинговом агентстве как минимум одна треть, но не менее двух членов Совета директоров должны быть независимыми директорами, не осуществляющими рейтинговых действий, рекламы услуг кредитного рейтингового агентства и иных действий по привлечению клиентов.

Заседания и рассматриваемые вопросы

МЭР 36

В отчетном периоде Совет директоров провел 13 заседаний.

Заседания Совета директоров, ед.

Совет директоров определяет приоритетные направления деятельности Агентства, обеспечивает внедрение соответствующих процедур и практик в области устойчивого развития, а также утверждает отчетность по данному направлению.

Подготовка вопросов, связанных с устойчивым развитием и выносимых на рассмотрение Совета директоров, осуществляется Центром ESG и предварительно согласовывается Правлением и Комитетом по стратегии и устойчивому развитию Совета директоров.

В отчетном периоде на заседании Совета директоров утвержден Отчет об устойчивом развитии АО «Эксперт РА» за 2023 год.

Вознаграждение членов Совета директоров

Члены Совета директоров, за исключением Председателя, не получают вознаграждения. Отдельная политика вознаграждения членов Совета директоров в Агентстве отсутствует.

Комитеты Совета директоров

В АО «Эксперт РА» созданы следующие комитеты Совета директоров:

Комитет по внутреннему аудиту и контролю (три члена, из них два независимых);
Комитет по назначениям и вознаграждениям (три члена, из них один независимый);
Комитет по стратегии и устойчивому развитию (три члена)

Комитет по внутреннему аудиту и контролю и Комитет по назначениям и вознаграждениям действуют на основании соответствующих положенийУтверждены Советом директоров 26 июля 2021 года.. Положение о Комитете по стратегии и устойчивому развитию утверждено Советом директоров 5 июля 2022 года.

К компетенции Комитета по стратегии и устойчивому развитию относятся вопросы рассмотрения и представления Совету директоров рекомендаций по стратегии и устойчивому развитию Агентства, отнесенные к компетенции Совета директоров, в том числе:	определение приоритетных направлений деятельности Агентства, в том числе стратегических целей деятельности и приоритетов в устойчивом развитии Агентства на краткосрочную, среднесрочную и долгосрочную перспективы и контроля за достижением поставленных целей;
	реализация процедур и практик по вопросам устойчивого развития
К компетенции Комитета по внутреннему аудиту и контролю относятся вопросы рассмотрения и представления Совету директоров рекомендаций по вопросам, связанным с контролем операционной и финансово-хозяйственной деятельности, а также управления рисками Агентства:	участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении финансовой отчетности Агентства на предмет обеспечения ее полноты, точности и достоверности, а также представление рекомендаций Совету директоров, касающихся ее утверждения;
	рассмотрение и представление Совету директоров рекомендаций по вопросам управления рисками и внутреннего контроля, отнесенным к компетенции Совета директоров, в том числе по вопросам: оценки эффективности системы контроля за достоверностью присваиваемых кредитных и иных рейтингов; оценки эффективности мер и процедур, установленных для обеспечения предотвращения, выявления конфликтов интересов, управления ими и раскрытия информации о них; контроля за соблюдением требований Федерального закона о кредитных рейтинговых агентствах и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также внутренних документов Общества, регламентирующих рейтинговую деятельность, в том числе контроля эффективности осуществления функции пересмотра методологии; утверждения политик, принципов и подходов осуществления внутреннего контроля в Агентстве
К компетенции Комитета по назначениям и вознаграждениям относятся вопросы рассмотрения и представления Совету директоров рекомендаций по вопросам назначений и вознаграждений исполнительных органов управления и Ревизионной комиссии:	образование единоличного (Генерального директора) и коллегиального (Правления) исполнительных органов, досрочного прекращения их полномочий;
	утверждение условий трудового договора, заключаемого с Генеральным директором, его заместителями и членами Правления Общества, установления размера вознаграждения и денежных компенсаций Генеральному директору, его заместителям и членам Правления Общества, сроков и периодичности их выплаты

Корпоративный секретарь

В Агентстве функционирует Корпоративный секретарь, который обеспечивает эффективное текущее взаимодействие с акционерами, членами Совета директоров, координацию действий «Эксперт РА» по защите прав и интересов акционеров, организует обеспечение деятельности Совета директоров.

Правление

GRI 2-19, 2-20, МЭР 44

Правление АО «Эксперт РА» утверждает и осуществляет контроль за реализацией Политики в области устойчивого развития, предварительно согласовывает вопросы в области устойчивого развития, подготовленные Центром ESG и подлежащие рассмотрению Советом директоров.

По состоянию на конец 2024 года численность Правления составляла шесть человек. При этом с 2022 года в его составе представлена одна женщина.

Состав Правления, чел.

В отчетном периоде было проведено 43 заседания Правления. На четырех заседаниях Правления рассматривались вопросы устойчивого развития.

Заседания Правления, ед.

Размер и порядок выплаты вознаграждения членам Правления определяется Советом директоров на основании рекомендаций Комитета по назначениям и вознаграждениям.